华鑫期货刚增资9000万，就被通报批评 半年内不能在中金所＂开户＂

金凌 券商中国　　华鑫期货还在为当年的“伊世顿事件”买单。　　7月20日晚间，华鑫股份（600621）发布公告，称之为旗下华鑫期货接到中金所《纪律处分决定书》，被交易所通报批评并停止法院客户交易编码申请人六个月。　　公司方面称之为，华鑫期货将强化内部掌控与客户服务，之后为客户获取各类电子货币服务，稳固与客户的长年合作关系。

目前华鑫期货经营状况长时间，上述纪律处分事项对华鑫期货的业务经营、财务状况不包含根本性有利影响。　　交易编码制度是指会员按照交易所制订的细则为投资者编成的展开期货交易的专用代码，是交易所计算机系统展开交易、承销、结算和标准仓单证实的依据。一个客户可以在有所不同的会员处开户，但在交易所内不能有一个客户号。其交易编码不能是会员号有所不同，而客户号必需完全相同。

也就意味著，这六个月内，新的客户无法通过华鑫期货获得中金所品种的交易权限。　　被中金所停止法院客户交易编码申请人六个月　　根据华鑫期货当晚公告，2020年7月17日，华鑫期货接到中国金融期货交易所《纪律处分决定书》（[2020]1号），主要内容如下：　　“当事人：华鑫期货有限公司（以下全称华鑫期货），统一社会信用代码：91310000132110746J，会员号：0185，地址：上海市黄浦区宁海东路200号，电话：021-63731971，法定代表人：李俊。

依据《中国金融期货交易所违规债权人处置办法（2013年8月30日修改）》（以下全称《违规债权人处置办法》）的有关规定，我所对华鑫期货有限公司违背会员义务、对客户管理疏于一案展开了立案调查、审理。本案现调查、审理落幕。经查明，华鑫期货并未敦促涉及客户遵守实际控制关系账户备案义务，并未按规定几乎遵守程序化交易备案义务，用于予以我所模块适应性测试的系统传送交易指令。

同时，华鑫期货并未遵守客户管理职责、对客户管理疏于，其客户伊世顿公司的不道德相当严重妨碍市场交易秩序，包含操控期货市场犯罪；华鑫期货风险管理和内部掌控不存在缺失，原技术总监参予了伊世顿公司的犯罪行为，华鑫期货并未采取有效措施防止。华鑫期货的不道德合乎《违规债权人处置办法》第十八条、第十九条有关会员违背我所会员管理和交易管理规定的情形。　　上述不道德，有上海市高级人民法院刑事裁定书、上海市第一中级人民法院刑事起诉书、上海证监局行政处罚决定书、华鑫期货情况解释、华鑫期货首席风险官面谈谈话笔录、伊世顿账户组实际控制关系备案情况、华鑫期货备案伊世顿账户组程序化交易情况、上海证监局行政监管措施决定书等证据证明，事实清楚，证据充份。

根据当事人违规行为的事实、性质、情节，依据《违规债权人处置办法》第十八条、第十九条、第三十二条的规定，本所要求：对华鑫期货采行通报批评、停止法院华鑫期货为客户申请人我所交易编码业务六个月的措施，停止法院日期从2020年7月18日至2021年1月17日，并将处理结果列于资本市场诚信档案。　　当事人如对本处置要求上告，可以在接到本处置决定书之日起10日内向我所书面申请人驳回，驳回期间不暂停要求的继续执行。”　　华鑫股份在公告中称之为，华鑫期货对中国金融期货交易所《纪律处分决定书》（[2020]1号）无异议。

华鑫期货将强化内部掌控与客户服务，之后为客户获取各类电子货币服务，稳固与客户的长年合作关系。目前华鑫期货经营状况长时间，上述纪律处分事项对华鑫期货的业务经营、财务状况不包含根本性有利影响。　　刚注册资本9000万，主打IT技术牌　　华鑫期货在业内主打IT技术服务，在交易系统等方面仍然极具特色。

今年5月15日，华鑫股份公告称之为，公司董事会通过华鑫证券对子公司华鑫期货注册资本的议案，计划注册资本9000万元。　　2015年起环绕伊世顿案件的一系列调查和惩处让这家公司遭到了负面影响。2017年10月31日，华鑫期货接到证监会《调查通知书》表明，因华鑫期货因涉嫌违背证券期货法律法规，证监会要求对华鑫期货立案调查。

2019年12月9日，华鑫股份曾公告，华鑫期货因涉嫌违背证券期货法律法规，被警告、充公违法扣除1008.9万元，处以1008.9万元罚款，总计2017.8万元。不受这一惩处影响，华鑫期货在2019年的分类评级为“CCC”级，名列行业第132位。　　不过，最近几年华鑫期货在逐步重返正轨。华鑫期货的高管团队是公司的众多亮点，董事长何晓斌是行业老兵，曾在国泰君安期货兼任低管将近10年，特别强调IT建设。

2017年6月舟新华鑫期货、兼任监事会主席，2019年3月起月兼任公司董事长。　　此外，2017年6月起供职的华鑫期货董事王习平具有非常丰富金融IT工作经验：2004年9月至2005年7月，任上海期货信息技术有限公司项目经理；2005年7月至2006年11月，任上海期货信息技术有限公司技术开发部经理；2006年11月至2011年4月，任上海期货信息技术有限公司总经理助理；2011年4月至2013年11月，任上海期货信息技术有限公司副总经理；2013年11月至2017年4月，任上海期货信息技术有限公司总经理，同时任上海期货交易所总监。　　“王习平是研发CTP（综合交易平台）的核心人物，而这是目前国内期货市场的主流系统，他的专业经验使得华鑫期货的交易系统在业内不具备了十分强劲的竞争力。

有国内头部分析投资基金机构去做到过测试，他们的系统显然可以做比别人速度更加慢、高频策略的展现出因此也更佳。”有期货业人士向券商中国记者回应。

　　“近年来，公司充份相结合股东资本、客户、品牌、人才、技术、研究等资源优势，通过与全球领先的金融服务集团——摩根士丹利深入开展合作，与著名高校金融工程专家团队展开产学研密切接入、投放1250多万元搭起国内顶级期货交易平台——上期技术综合交易平台、构成了强劲的专业化投资研发服务能力和信息技术服务能力，在产业客户创意电子货币服务、股指期货业务扩展、投资者教育方面构成了自身特色，竖立了品牌。公司目前已沦为国内期货行业经营发展速度最慢的期货公司之一，受到业内普遍的注目。”华鑫期货在其官网上回应。

　　另据华东某期货公司人士讲解，华鑫期货主打IT技术优势，外资合作方摩根士丹利对其业务也有相当大协助，一些海外著名分析机构和投资团队因此被讲解到了华鑫期货。　　著名海外投行摩根士丹利对摩根士丹利华鑫证券的有限公司，为华鑫期货借力国际化加快发展获取了有可能。有业内人士回应，摩根士丹利当年自由选择与华鑫证券合作，同时也看上了其有限公司的华鑫期货。

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