美再将11家中企列入实体清单 专家：加大自主研发是根本

以“因应政府侵害人权”、“强迫搜集生物识别数据”等为由，宣告将11家中国公司重新加入出口管制“实体表格”。根据国内机工智库的统计资料，截至目前，中国大陆有数260个实体被划入黑名单，牵涉到企业136家，其余为个人。

5月16日，BIS宣告“拉黑”华为，台积电近日回应将被迫自9月14日起断供华为。中芯国际在其认购说明书中也认为，一些从美国进口的半导体设备和技术有可能会在取得美国商务部许可之前为一些客户生产产品，被理解为中芯国际将无法为华为芯片代工。

　　那么，BIS“黑名单”究竟律出有何处？中国企业如何应付？早已，《环球时报》记者专访了机械工业信息研究院情报研究所机工智库研究员赵秋艳，揭露美国“拉黑”不道德的背后真凶。　　环球时报：自中美贸易战以来，美国BIS屡屡发威，将一系列中国实体拖入了黑名单，其中有企业、个人、大学还有政府机构。直说美国BIS“拉黑”不道德的国内法律依据是什么？　　赵秋艳：BIS依据美国《2018年出口管制改革法》，主要负责管理两用物项，才可军用可民用产品、软件和技术等的出口管制，明确以本部门法规《出口管理条例》指导具体措施的实行。

　　《出口管理条例》第744.11（b）“实体表格标准”规定，根据特定的具体事实有合理理由坚信该实体已参予、参予或有根本性风险专门从事或参予违背国家安全性或外交政策利益的活动的，可以划入“实体表格”中。　　环球时报：美国实行出口管制“黑名单”的目的是什么？　　赵秋艳：主要是保持美国全球高技术领域的领导力，避免他国取得美国技术，特别是在所谓国际四大机制的成员（瓦森纳协议、导弹技术掌控机制、澳大利亚集团、核供应国集团，目前中国只重新加入了核供应国集团）；另一方面，通过《出口管理条例》中的许可程序，监控美国出口物项的最后用途和最终用户。

　　环球时报：实体被拖入美国“黑名单”最必要的影响是什么？　　赵秋艳：实体被列为出口管制的“实体表格”之后，向这些实体出口、转口或者国内出让禁令范围内的物项必需向BIS申请人许可。且表格所佩实体不限于“许可值得注意”，即无法根据现有法规中的一些许可免税条款出口、再行出口或国内出让。

这意味著，被“拉黑”的企业不了再行进口美国高技术。　　《环球时报》：BIS不会批准后申请人许可吗？“拉黑”之后还不会“变黑”吗？　　赵秋艳：基本上不有可能。

BIS在“拉黑”企业时，就已确定了许可申请人的审核政策。在目前被“拉黑”的260个中国大陆实体中，74个被限于“逐案审查”的审查政策，其余皆是“推断驳回”。“逐案审查”就是看情况而以定，但BIS有相当大的裁量权，在目前美国对中国高科技极端抨击的情况下，通过许可很难。而“推断驳回”则意味著最后不被许可。

　　环球时报：台积电虽然不是美国企业，但是因为用于了美国的技术，也宣告自9月14日仍然为华为代工，美国的出口管制为什么有这么大的影响力？　　赵秋艳：根据BIS《出口管制条例》，美国国内生产物项、外国生产的零部件但有美国含量且多达一定份额的、外国生产的零部件但是用于美国软件和技术的必要产品，以上均须向BIS申请人许可。台积电在代工芯片时用于了美国的技术和软件。

　　美国出口管制历史悠久，其产生的威慑力也较为大。世界大战时期，美国以“马歇尔计划”游说西欧国家，所列的条件是对前苏联及东欧国家实行关键技术管制。

1988年的“东芝事件”让日本尝到了违背管制的后果。因向前苏联获取仪器机床，东芝遭美国乘机制裁。并且美国以此要胁日本对外开放航空和半导体领域。

　　环球时报：美国大面积“拉黑”中国实体的目的是什么？中国如何应付？　　赵秋艳：美国“拉黑”的主要对象是中国高科技。比如，涉军企业和研究所以及高校，中国优势技术如高性能计算机、5G、AI等，以所谓违背美国国家安全性和外交利益，容许中国企业取得美国技术。　　中国企业被“拉黑”后，不应减缓国外货源调查，谋求脆弱设备、零部件、软件或技术的替代供应策略；另一方面也可以打算详尽证据，与美国商务部调停，申请人从实体表格中撤离，但难度很大。

根本途径还是增大自律研发的力度，谋求更加多话语权。

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